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["监管责任清单"]
["业务环节",null,"监管行为","监管要求",null,null,"违约责任及处罚"]
[null,null,null,"真实性","有效性","主动性/时效性"]
["获得监管仓",null,"监管公司取得仓库的管理权（通过承租或签订承租协议），仓库显著地区挂汇融监管仓的牌子，由监管公司对仓库进行远程信息化改造：摄像头、电子围栏、远程电子锁等。","管理权真实，信息化改造真实","各项技防设施有效","项目进场1周内完成","1、监管公司在我行缴存监管保证金。\n2、监管公司如出现违反上述职责的情况，出现的风险损失按照《监管协议》约定的权利义务执行。承担因违约失职所对应的货物或等价物的责任赔偿。\n3、如出现与山海公司内联勾结，造成违法犯罪的，我行有权依法追究法律责任。"]
["库存盘点",null,"首次业务开展前有我行客户经理及监管公司共同对仓库内山海公司原有库存商品（组件、逆变器）进行实物盘点，并与山海ERP业务系统中库存数据进行核对，做到初始账实相符","账实相符",null,"项目进场2天内完成"]
["业务系统数据流对接","手动科技阶段","业务开始后，由监管公司对山海ERP业务系统中的信息流、消息流、审批流进行人工导出，导出后相关数据保存至监管系统数据库内，作为业务流凭据进行保存和归档。","各项数据及信息流真实","数据每日汇总，出报表","每日完成当日系统发送的信息数据"]
[null,"自动科技阶段（ERP系统接口与开发阶段）","对山海ERP业务系统与我行监管公司的监管系统进行接口对接，实时获得ERP系统的结构化数据及业务信息流、消息流、审批流，相关数据直接落地到监管系统数据库内，作为业务流凭据进行保存和归档。","各项数据及信息流真实","底层数据库及接口对接","进场后1月内完成"]
["采购组件",null,"根据山海公司与上游厂家（东方日升、锦浪科技等上市公司）的光伏组件采购合同的型号、数量、金额的要求，我行进行对应贷款的发放并受托支付至各上游厂家（上市公司），保证专款专用。我行通知监管公司支付采购款及明细，监管公司负责发票接收核验。","发票真实","款、票、货相符","每笔发票都查验"]
["厂家发货入库",null,"货款支付后，上游厂家一周内进行批次发货，收货地点为监管仓，收货人为监管公司巡检人员，并要求监管公司巡检人员必须到场盘点批次货物并签收送货单据。对应的货物进行现场录入ERP系统（入库流程）并上传实体送货单据作为辅助凭证，该批次入库信息流同步接口至监管系统做数据落地。","数据真实到货真实","货品数量、种类、质量匹配","每次入库都核验"]
["项目提货",null,"货物入库后，由山海公司根据各地项目的实际需求（组件、逆变器的品牌、批次、型号、数量）在ERP系统中进行项目提货申请流程。由山海公司人员在ERP系统中生成业务流程编号工单（唯一），工单按设置走完山海公司内部流程后到达监管公司操作员审核环节，由监管公司根据工单的数据并核对货物信息、货物库存、整体货值和质押率上限等条件后，符合我行监管要求的工单予以审核并通知我行客户经理进行ERP系统中进行复核操作，客户经理确认无误后该项目批次才能完成提货流程。监管公司通知仓库进行工单对应货物的出货，并由ERP系统生成发货单，由仓库人员分拣好货物（在摄像头下）上传货物图片作为凭证，监管公司控制仓库闸门开启进行物流发货，运输车辆进行拍照录入ERP系统，确保真实发货。","数据真实提货真实","货品数量、种类、地点、车次匹配","每次出库都核验，每周2次巡检"]
["项目工地收货",null,"发货工单对应的货物运输至项目工地仓后，由山海项目工地人员用ERP系统确认收货，并核对货物信息。同时对项目工地的农户屋顶进行物料配货，监管公司负责对收货信息的确认，核验工单的完整性。","数据真实收货真实","货品数量、种类、地点、车次匹配","项目仓半月巡检"]
["项目施工",null,"物料配货至项目工地农户屋顶后进行项目施工，施工的各环节均在ERP系统的电站建设里体现，从设计—配货—施工—验收—并网—发电进行全流程的信息化管理。电站完工后对应电站的功率、位置、售电合同等信息要素均在ERP系统中体现并做数据汇总。相关的信息也同步接口至监管系统进行数据落地","数据真实施工真实","施工用料匹配","项目工地半月巡检，随机抽检"]
["完工验收",null,"项目按批次施工的电站完工后，与国网签订《并网发电合同》，形成完工电站。监管公司巡检人员负责核对项目电站完工情况，并拍照留存至监管系统","数据真实合同真实","电站信息匹配","项目工地半月巡检，随机抽检"]
["归还贷款或下一批次采购",null,"根据各项目的完工进度，由山东铁发支付电站工程建设款，工程款中组件及材料费用要求山东铁发支付至山海公司在我行的账户，并进行账户的监管。工程款仅用于归还我行贷款或采购下一批次的组件材料（进行下一轮的循环）"]